Pubblicata la nuova guida aggiornata per gli istituti finanziari stranieri relativa alle sanzioni statunitensi contro la Russia

Il 12 giugno 2024 l’Office of Foreign Assets Controls (OFAC) del Dipartimento del Tesoro degli Stati Uniti ha pubblicato la Updated Guidance for Foreign Financial Institutions on OFAC Sanctions Authorities Targeting Support to Russia’s Military-Industrial Base (“Compliance Advisory”) rivolta agli istituti finanziari stranieri.

L’E.O. 14024 – “Blocking Property With Respect To Specified Harmful Foreign Activities of the Government of the Russian Federation”, come modificato dall’E.O. 14114 del 22 dicembre 2023, consente all’OFAC di sanzionare gli istituti finanziari stranieri che, tra le altre cose, hanno condotto o facilitato una o più transazioni significative, o fornito un servizio, che coinvolgono la base militare-industriale della Russia.

Il 12 giugno 2024, l’OFAC ha aggiornato la definizione di “base militare-industriale russa” (FAQ 1151) per includere:

• tutte le persone designate ai sensi dell’E.O. 14024; e
• qualsiasi persona che operi in determinati “Settori Critici”, quali il settore tecnologico, della difesa e del relativo materiale, delle costruzioni, aerospaziale e manifatturiero dell’economia della Federazione Russa (elenco dei settori critici nella FAQ 1126).

La base militare-industriale russa può anche includere persone che sostengono la vendita, la fornitura o il trasferimento, diretto o indiretto, alla Federazione Russa di determinati “Prodotti Critici” (tra cui alcune macchine utensili, materiali per la produzione di semiconduttori ed elettronica, alcuni propellenti, precursori chimici per propellenti e esplosivi, certi sistemi ottici avanzati, strumenti di navigazione)[1].

Di conseguenza, gli istituti finanziari stranieri che conducono o facilitano qualsiasi transazione significativa o forniscono qualsiasi servizio che coinvolga qualsiasi persona listata ai sensi dell’E.O. 14024 rischiano ora di essere sanzionate dall’OFAC, a meno che non facilitino esclusivamente le cd. “Transazioni Consentite” da intendersi come le transazioni autorizzate per le persone statunitensi in base a licenze generali rilasciate nell’ambito del programma sanzionatorio verso la Russia. L’OFAC prevede infatti specifiche eccezioni ai divieti imposti dall’E.O. 14024 per l’esecuzione di: transazioni concernenti la produzione, alla fabbricazione, alla vendita, al trasporto o alla fornitura di prodotti agricoli di base, attrezzature agricole, medicinali, dispositivi medici, parti e componenti di ricambio per dispositivi medici, o aggiornamenti software per i dispositivi medici (GL 6D), transazioni relative all’energia (GL 8J), transazioni a sostegno di organizzazioni non governative (GL 27), affari ufficiali delle missioni diplomatiche o consolari di paesi terzi situate nella Federazione russa (GL 20), telecomunicazioni e comunicazioni basate su Internet (GL 25C). Fuori da questi casi, l’OFAC può imporre sanzioni di congelamento totale o proibire o limitare il mantenimento di conti di corrispondenza negli Stati Uniti per istituti finanziari stranieri.

Obiettivo della Compliance Advisory è quella di fornire uno strumento operativo di guida agli istituti finanziari stranieri nel confrontarsi con il complesso impianto sanzionatorio istituito dalla normativa sanzionatoria statunitense nei confronti della Russia.

[1] L’elenco completo ed aggiornato dei “Prodotti Critici” è riportato nella “Determination of December 22, 2023 pursuant to subsection 11(a)(ii) of Executive Order 14024 (Russia Critical Items Determination). Si rinvia inoltre alla FAQ 1150 per maggiori dettagli.