Internal Compliance Program: il sistema per gestire i rischi e garantire la conformità aziendale

Il Decreto Legislativo 211/2025, che recepisce la Direttiva (UE) 2024/1226, ha cambiato profondamente il sistema di sanzioni per le violazioni delle misure restrittive dell’Unione Europea.

Con l’introduzione del decreto, ci sono importanti novità:

• le violazioni delle misure restrittive diventano reati penali;

• la responsabilità amministrativa delle imprese si estende in base al D.Lgs. 231/2001;

• si sposta l’attenzione dalla colpa intenzionale alla colpa grave, cioè dal “non sapere” al “non aver prevenuto”.

In questo nuovo contesto, l’assenza o l’inadeguatezza di controlli e procedure può compromettere seriamente l’azienda. Ma quali sono i rischi per le imprese?

• Sanzioni penali per amministratori, dirigenti e operatori aziendali;

• multa fino al 5% del fatturato;

• interdizione dall’attività;

• perdita di autorizzazioni e benefici;

• danni reputazionali.

In un ambiente normativo più severo, non avere un sistema di compliance strutturato espone l’azienda a rischi concreti e significativi.

Un ICP è un sistema completo di regole, procedure e controlli interni che aiuta le aziende a rispondere correttamente ai nuovi obblighi normativi. Non si tratta di un “peso burocratico”, ma di uno strumento operativo per gestire il rischio di sanzioni.

Un ICP efficace permette di:

• prevenire le violazioni delle misure restrittive UE e le relative sanzioni amministrative e penali;

• identificare tempestivamente situazioni di rischio;

• supportare l’aggiornamento e l’efficacia del Modello 231;

• migliorare l’organizzazione interna e la cultura aziendale;

• dimostrare un approccio diligente, strutturato e documentato;

• rafforzare la reputazione dell’azienda con banche, partner e autorità.

Anche le autorità europee e italiane consigliano e, in alcuni casi, rendono obbligatoria l’adozione di un ICP per operare in determinati settori dell’export e del commercio internazionale.

ZPC Srl – Società Benefit affianca le aziende nello sviluppo dell’ICP sin dal 2019, quando sono state pubblicate le prime raccomandazioni UE e OFAC. Offriamo un percorso personalizzato che comprende:

• un risk assessment iniziale per mappare i processi aziendali e individuare aree di rischio;

• la definizione di una road map strutturata per azioni correttive;

• l’elaborazione di policy e procedure operative per una gestione efficace della compliance, con l’obiettivo di ridurre i rischi;

• un percorso formativo per allineare le varie aree aziendali;

• l’uso di strumenti digitali a supporto dei controlli.

Il metodo ZPC si distingue per:

• un approccio trasversale che coinvolge tutti i processi aziendali;

• l’integrazione tra controllo export, sanzioni, dogane, supply chain e aspetti finanziari;

• la considerazione della normativa USA per evitare rischi legati a sanzioni secondarie americane;

• un adattamento concreto e personalizzato alle strutture e ai processi del cliente;

• l’integrazione tra consulenza e piattaforme digitali innovative per una compliance completa;

• Il trasferimento delle competenze di compliance, che diventano un asset prezioso per l’impresa.

ZPC è la prima azienda in Italia certificata CEPAS per l’implementazione dell’Internal Compliance Program, una certificazione che attesta l’alta qualità dei servizi offerti e che può essere ottenuta anche dalle aziende stesse.

• Duplice uso, obbligo di ICP per autorizzazioni di esportazione globali

• Violazione di programmi sanzionatori e ICP per prevenire i rischi

• Export beni dual use: ICP obbligatori per il rilascio di alcune autorizzazioni

• Internal Compliance Program: superato l’audit di valutazione della certificazione

• ZPC ottiene la certificazione CEPAS per l’Internal Compliance Program