Col termine “Export Controls” si indica l’organizzazione che ogni impresa deve mantenere per valutare i rischi connessi al movimento di beni, tecnologie, soggetti, entità e transazioni finanziarie in relazione a restrizioni, divieti o embarghi nei confronti del Paese verso cui si esporta.
L’adozione di un sistema di Export Controls si è reso necessario in seguito alla compilazione di numerose black list da parte delle autorità internazionali (Unione Europea, Stati Uniti, Nazioni Unite, Regno Unito e Svizzera), che hanno posto restrizioni verso determinati soggetti e entità, con il conseguente aumento dei controlli nei confronti delle imprese che esportano verso Paesi a rischio. Con il D.Lgs. 211/2025, che recepisce la Direttiva UE 2024/1226, in Italia la violazione delle misure restrittive è diventata reato: le imprese che non rispettano le sanzioni rischiano pene detentive e pecuniarie, oltre alla responsabilità dell’ente prevista dal D.Lgs. 231/2001.
L’Export Controls ha inoltre lo scopo di verificare la legittimità degli scambi di prodotti e tecnologie militari e dual use. Per “beni a duplice uso” si intendono in particolare quei beni e quelle tecnologie che, pur essendo principalmente utilizzati per scopi civili, possono anche avere uno scopo militare e ai quali sono applicati restrizioni o controlli.
Corretta individuazione dei rischi ed efficaci interventi da attuare nell’ambito di transazioni commerciali e finanziarie in Paesi a rischio
Ottimizzazione dei processi aziendali e dei costi della compliance, efficientando tempi e risorse e aumentando la velocità decisionale
Prevenzione del rischio di sanzioni amministrative e penali, del rischio di inserimento nelle blacklist e di danni reputazionali
Corretta gestione dei rapporti con le banche per il rispetto delle policy di export controls
Prevenzione dell’over compliance: la rigida e fuorviante applicazione delle policy e delle norme
Definizioni dei rischi delle operazioni commerciali e finanziarie connesse a soggetti, prodotti e Paesi
Verifiche dell’osservanza e dell’applicazione delle regole doganali e dei controlli all’esportazione
Analisi tecniche, studi di fattibilità, schede analitiche e manuali, due diligence operative
Verifiche oggettive sui prodotti da movimentare, per l’individuazione di prodotti a duplice uso o prodotti soggetti ad altre restrizioni all’esportazione
Procedure di verifica per prodotti dual use e procedimenti di autorizzazione all’esportazione
Screening delle controparti commerciali (clienti, fornitori, intermediari, banche e utilizzatori finali) sulle liste sanzionatorie di UE, USA, ONU, Regno Unito e Svizzera, verifica di proprietà e controllo societario e monitoraggio continuo dei nominativi, nel rispetto delle normative AML (Anti Money Laundering) e delle procedure KYC
Gestione delle autorizzazioni dei procedimenti amministrativi per prodotti e settori industriali soggetti a licenza
Analisi dei regimi sanzionatori internazionali, approfondimenti e aggiornamenti normativi
Elaborazione di Internal Compliance Program (ICP)
